T83 – Sectores obligados a cumplir con Ley de prevención de lavado de dinero/ Sectors forced to comply with the Anti-Money Laundering Prevention Law
Dentro de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)se establecen obligaciones para quienes realizan ciertas actividades, conocidas como Actividades u Operaciones Vulnerables.
Las obligaciones son:
I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar copia de la documentación.
II. Para los casos en que se establezca una relación de negocios, se solicitará al cliente o usuario la información sobre su actividad u ocupación, basándose entre otros, en los avisos de inscripción y actualización de actividades presentados para efectos del Registro Federal de Contribuyentes.
III. Solicitar al cliente o usuario que participe en Actividades Vulnerables información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario y, en su caso, exhiban documentación oficial que permita identificarlo, si ésta obrare en su poder; en caso contrario, declarará que no cuenta con ella.
IV. Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a sus clientes o usuarios. Se deberá resguardar la información y documentación por un plazo de 5 años.
V. Brindar las facilidades necesarias para que se lleven a cabo las visitas de verificación en términos de la LFPIORPI.
VI. Presentar los Avisos en la Secretaría de Hacienda en los tiempos y bajo la forma prevista en la LFPIORPI.
En caso de no haber cumplido con dichas obligaciones en tiempo y forma, en este 2019 se crea una facilidad para realizarlas sin obtener una sanción.
Las actividades que tienen dichas obligaciones son:
- Juegos con apuesta, concursos y sorteos
- Tarjetas de crédito o de servicios
- Tarjetas prepagadas
- Cheques de viajero
- Préstamos o créditos, con o sin garantía
- Servicios de construcción, desarrollo o comercialización de bienes inmuebles
- Comercialización de piedras y metales preciosos, joyas y relojes
- Subasta y comercialización de obras de arte
- Distribución y comercialización de todo tipo de vehículos (terrestres, marinos, aéreos)
- Servicios de blindaje (vehículos y bienes inmuebles)
- Transporte y custodia de dinero o valores
- Derechos personales de uso y goce de bienes inmuebles
- Recepción de donativos por parte de organizaciones sin fines de lucro
- Servicios profesionales de manera independiente *
- Notarios Públicos *
- Corredores Públicos *
- Servicios de Comercio Exterior como agente o apoderado aduanal. *
*Solo aplica a ciertas actividades.
Para aplicar el beneficio en caso de contar con dichas obligaciones te interesará el siguiente documento:
Sin otro asunto en particular quedamos a sus órdenes para cualquier duda o aclaración respecto de la presente información.
Atentamente
División de Consultoría en Comercio Internacional y Aduanas
TLC Asociados, S.C.
Prohibida la reproducción parcial o total. Todos los derechos reservados de TLC Asociados, S.C. El contenido del presente artículo no constituye una consulta particular y por lo tanto TLC Asociados, S.C., su equipo y su autor, no asumen responsabilidad alguna de la interpretación o aplicación que el lector o destinatario le pueda dar.
Within the Federal Law on the Prevention and Identification of Operations with Resources of Illicit Origin (LFPIORPI, for its Spanish acronym), obligations are established for those who perform certain activities, known as Vulnerable Activities or Operations.
These obligations are:
I. Identify the clients and users with whom they carry out the activities subject to supervision, and verify their identity based on credentials or official documentation, as well as obtain a copy of the documentation.
II. For those cases in which a business relationship is established, the client or user will be asked for information about their activity or occupation, based on, among others, the registration notices and update of activities presented to the Federal Taxpayers Registry.
III. Request the client or user who participates in Vulnerable Activities if he/she is aware of the beneficiary owner’s existence and, if applicable, to show official documentation that allows him/her to identify him/her, if he/she will work in his/her power; otherwise, it will declare that it does not have it.
IV. Custody, protect, safeguard and avoid the destruction or concealment of information and documentation that serves as support to the Vulnerable Activity, as well as the one that identifies its clients or users. The information and documentation must be safeguarded for a period of 5 years.
V. Provide the necessary facilities for verification visits to be carried out in terms of the LFPIORPI.
VI. Present the Notices to the Secretariat of Finance in a timely manner provided in the LFPIORPI.
If you didn’t fulfill these obligations in a timely manner, now in 2019 a facility was created to perform them without obtaining a sanction.
The activities that have said obligations are:
- Betting games, contests and raffles
- Credit or service cards
- Prepaid cards
- Travellers cheques
- Loans or credits, with or without collateral
- Real estate construction, development or marketing services
- Marketing of precious stones and metals, jewelry and watches
- Auction and marketing of art pieces
- Distribution and commercialization of all types of vehicles (land, sea, air)
- Armoring services (vehicles and real estate)
- Money or valuables transportation and custody
- Personal rights of use and enjoyment of real estate
- Reception of donations by non-profit organizations
- Independent professional services *
- Public Notaries *
- Public Brokers *
- Foreign Trade Services as agent or customs representative. *
Without anything else at this moment, do not hesitate to contact us.
Sincerely,
Foreign Trade and Customs Consultancy Division of
TLC Asociados, S.C.
Partial or total reproduction is prohibited. All rights reserved to TLC Asociados, S.C. The content of this article is not a private consultation, therefore, TLC Asociados, S.C., and its team and author, are not responsible for any interpretation or use that the reader or recipient could give to it.
.
T83 – Sectores obligados a cumplir con Ley de prevención de lavado de dinero/ Sectors forced to comply with the Anti-Money Laundering Prevention Law
Dentro de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI)se establecen obligaciones para quienes realizan ciertas actividades, conocidas como Actividades u Operaciones Vulnerables.
Las obligaciones son:
I. Identificar a los clientes y usuarios con quienes realicen las propias Actividades sujetas a supervisión y verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial, así como recabar copia de la documentación.
II. Para los casos en que se establezca una relación de negocios, se solicitará al cliente o usuario la información sobre su actividad u ocupación, basándose entre otros, en los avisos de inscripción y actualización de actividades presentados para efectos del Registro Federal de Contribuyentes.
III. Solicitar al cliente o usuario que participe en Actividades Vulnerables información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario y, en su caso, exhiban documentación oficial que permita identificarlo, si ésta obrare en su poder; en caso contrario, declarará que no cuenta con ella.
IV. Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación que sirva de soporte a la Actividad Vulnerable, así como la que identifique a sus clientes o usuarios. Se deberá resguardar la información y documentación por un plazo de 5 años.
V. Brindar las facilidades necesarias para que se lleven a cabo las visitas de verificación en términos de la LFPIORPI.
VI. Presentar los Avisos en la Secretaría de Hacienda en los tiempos y bajo la forma prevista en la LFPIORPI.
En caso de no haber cumplido con dichas obligaciones en tiempo y forma, en este 2019 se crea una facilidad para realizarlas sin obtener una sanción.
Las actividades que tienen dichas obligaciones son:
- Juegos con apuesta, concursos y sorteos
- Tarjetas de crédito o de servicios
- Tarjetas prepagadas
- Cheques de viajero
- Préstamos o créditos, con o sin garantía
- Servicios de construcción, desarrollo o comercialización de bienes inmuebles
- Comercialización de piedras y metales preciosos, joyas y relojes
- Subasta y comercialización de obras de arte
- Distribución y comercialización de todo tipo de vehículos (terrestres, marinos, aéreos)
- Servicios de blindaje (vehículos y bienes inmuebles)
- Transporte y custodia de dinero o valores
- Derechos personales de uso y goce de bienes inmuebles
- Recepción de donativos por parte de organizaciones sin fines de lucro
- Servicios profesionales de manera independiente *
- Notarios Públicos *
- Corredores Públicos *
- Servicios de Comercio Exterior como agente o apoderado aduanal. *
*Solo aplica a ciertas actividades.
Para aplicar el beneficio en caso de contar con dichas obligaciones te interesará el siguiente documento:
Sin otro asunto en particular quedamos a sus órdenes para cualquier duda o aclaración respecto de la presente información.
Atentamente
División de Consultoría en Comercio Internacional y Aduanas
TLC Asociados, S.C.
Prohibida la reproducción parcial o total. Todos los derechos reservados de TLC Asociados, S.C. El contenido del presente artículo no constituye una consulta particular y por lo tanto TLC Asociados, S.C., su equipo y su autor, no asumen responsabilidad alguna de la interpretación o aplicación que el lector o destinatario le pueda dar.
Within the Federal Law on the Prevention and Identification of Operations with Resources of Illicit Origin (LFPIORPI, for its Spanish acronym), obligations are established for those who perform certain activities, known as Vulnerable Activities or Operations.
These obligations are:
I. Identify the clients and users with whom they carry out the activities subject to supervision, and verify their identity based on credentials or official documentation, as well as obtain a copy of the documentation.
II. For those cases in which a business relationship is established, the client or user will be asked for information about their activity or occupation, based on, among others, the registration notices and update of activities presented to the Federal Taxpayers Registry.
III. Request the client or user who participates in Vulnerable Activities if he/she is aware of the beneficiary owner’s existence and, if applicable, to show official documentation that allows him/her to identify him/her, if he/she will work in his/her power; otherwise, it will declare that it does not have it.
IV. Custody, protect, safeguard and avoid the destruction or concealment of information and documentation that serves as support to the Vulnerable Activity, as well as the one that identifies its clients or users. The information and documentation must be safeguarded for a period of 5 years.
V. Provide the necessary facilities for verification visits to be carried out in terms of the LFPIORPI.
VI. Present the Notices to the Secretariat of Finance in a timely manner provided in the LFPIORPI.
If you didn’t fulfill these obligations in a timely manner, now in 2019 a facility was created to perform them without obtaining a sanction.
The activities that have said obligations are:
- Betting games, contests and raffles
- Credit or service cards
- Prepaid cards
- Travellers cheques
- Loans or credits, with or without collateral
- Real estate construction, development or marketing services
- Marketing of precious stones and metals, jewelry and watches
- Auction and marketing of art pieces
- Distribution and commercialization of all types of vehicles (land, sea, air)
- Armoring services (vehicles and real estate)
- Money or valuables transportation and custody
- Personal rights of use and enjoyment of real estate
- Reception of donations by non-profit organizations
- Independent professional services *
- Public Notaries *
- Public Brokers *
- Foreign Trade Services as agent or customs representative. *
Without anything else at this moment, do not hesitate to contact us.
Sincerely,
Foreign Trade and Customs Consultancy Division of
TLC Asociados, S.C.
Partial or total reproduction is prohibited. All rights reserved to TLC Asociados, S.C. The content of this article is not a private consultation, therefore, TLC Asociados, S.C., and its team and author, are not responsible for any interpretation or use that the reader or recipient could give to it.
.