
132 – Actividades Vulnerables: Caso en que se incumple con la obligación de identificar al cliente o usuario / Vulnerable Activities: Case of non-compliance of the obligation to identify the client or user
Ciudad de México, septiembre 2017.
Algunas de las obligaciones que deben cumplir las personas que realicen actividades consideradas como vulnerables por la Ley Federal para la Prevención e Identificación de operaciones con recurso de procedencia ilícita, es la de identificar a sus clientes o usuarios, para lo cual deberán integrar previo a la operación de que se trate, o al momento de realizarla, el expediente único de identificación de cada uno de ellos; asimismo, se encuentran obligados a identificar a los beneficiarios dueños de cada una de las operaciones de actividades vulnerables que realicen.
Sobre el tema se han presentado diversas demandas ante el Tribunal Federal de Justicia Administrativa, y en la jurisprudencia cuyo rubro es: “LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA. CASO EN QUE SE INCUMPLE LA OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR A LOS CLIENTES O USUARIOS CON QUIENES SE REALIZAN ACTIVIDADES VULNERABLES”; se estudió el contenido de varias disposiciones normativas, entre ellas, los artículos 18 fracciones I y III, de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; 5 y 10 del Reglamento de la Ley en cita.
En la citada jurisprudencia el referido Tribunal determinó que si durante una visita de verificación, efectuada por la autoridad competente, quien realiza actividades vulnerables, omite presentar los expedientes únicos de identificación integrados de manera previa a la operación, o bien al momento de realizarla, así como el documento en el que conste que solicitó a sus clientes o usuarios la información acerca de si tenían conocimiento del beneficiario dueño; incumple con las obligaciones de identificar a sus clientes o usuarios, así como al beneficiario dueño, toda vez que al no acreditar el cumplimiento de las obligaciones aludidas, en el tiempo y forma correspondientes, es que no se acredita el cumplimiento de las operaciones de actividades vulnerables que hubiera realizado, en contravención de los preceptos arriba invocados.
Luego, la recomendación para todas las personas que realicen actividades consideradas como vulnerables por la citada Ley, es que, para dar cumplimiento a la exigencia de las reglas de carácter general vinculadas a la misma, integren debidamente los expedientes de identificación de identificación de sus clientes o usuarios, previo o al momento de celebrar el acto u operación.
Sin otro asunto en particular quedamos a sus órdenes para cualquier duda o aclaración respecto de la presente información.
Atentamente
División de Consultoría en Comercio Internacional y Aduanas
TLC Asociados, S.C.
Prohibida la reproducción parcial o total. Todos los derechos reservados de TLC Asociados, S.C. El contenido del presente artículo no constituye una consulta particular y por lo tanto TLC Asociados, S.C., su equipo y su autor, no asumen responsabilidad alguna de la interpretación o aplicación que el lector o destinatario le pueda dar.
Mexico City, September 2017.
Some of the obligations that must be met by persons who carry out activities considered to be vulnerable by the Federal Act for the Prevention and Identification of operations with resources of illicit origin, is to identify their clients or users, for which they must integrate prior to the operation in question, or at the time of making it, the unique identification file of each one of them; Likewise, they are obligated to identify the beneficiaries who own each of the operations of vulnerable activities that they carry out.
Various lawsuits on this subject have been filed with the Federal Court of Administrative Justice, and in the jurisprudence titled: “FEDERAL ACT FOR THE PREVENTION AND IDENTIFICATION OF OPERATIONS WITH RESOURCES OF ILLICIT ORIGIN. CASE OF NON-COMPLIANCE OF THE OBLIGATION TO IDENTIFY THE CLIENT OR USER WITH WHOM VULNERABLE ACTIVITIES ARE CARRIED OUT”; the content of several normative provisions was studied, among them, articles 18 sections I and III, of the Federal Act for the Prevention and Identification of operations with resources of illicit origin; 5 and 10 of the Regulations of the Act in quotation.
In the quoted jurisprudence the referred Court held that if, during a inspection visit, carried out by the competent authority, those carrying out vulnerable activities, who fail to present the unique identification files integrated prior to the operation or at the time of carrying it out, as well as the document stating that he asked his clients or users for information about whether they had knowledge of the beneficial owner; fails to comply with the obligations to identify its customers or users, as well as the beneficiary owner, since in not accrediting compliance with the obligations referred to, in the corresponding time and manner, is that it is not credited with complying with the operations of vulnerable activities that it had carried out, in contravention of the above mentioned precepts
Therefore, the recommendation to all persons who carry out activities considered to be vulnerable by said Act is that, in order to comply with the requirement of the general rules related to it, properly integrate the identification files of their clients or users, prior or at the time of celebrating the act or operation.
Without anything else at this moment, do not hesitate to contact us.
Sincerely,
Foreign Trade and Customs Consultancy Division of
TLC Asociados, S.C.
Partial or total reproduction is prohibited. All rights reserved to TLC Asociados, S.C. The content of this article is not a private consultation, therefore, TLC Asociados, S.C., and its team and author, are not responsible for any interpretation or use that the reader or recipient could give to it.

132 – Actividades Vulnerables: Caso en que se incumple con la obligación de identificar al cliente o usuario / Vulnerable Activities: Case of non-compliance of the obligation to identify the client or user
Ciudad de México, septiembre 2017.
Algunas de las obligaciones que deben cumplir las personas que realicen actividades consideradas como vulnerables por la Ley Federal para la Prevención e Identificación de operaciones con recurso de procedencia ilícita, es la de identificar a sus clientes o usuarios, para lo cual deberán integrar previo a la operación de que se trate, o al momento de realizarla, el expediente único de identificación de cada uno de ellos; asimismo, se encuentran obligados a identificar a los beneficiarios dueños de cada una de las operaciones de actividades vulnerables que realicen.
Sobre el tema se han presentado diversas demandas ante el Tribunal Federal de Justicia Administrativa, y en la jurisprudencia cuyo rubro es: “LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA. CASO EN QUE SE INCUMPLE LA OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR A LOS CLIENTES O USUARIOS CON QUIENES SE REALIZAN ACTIVIDADES VULNERABLES”; se estudió el contenido de varias disposiciones normativas, entre ellas, los artículos 18 fracciones I y III, de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; 5 y 10 del Reglamento de la Ley en cita.
En la citada jurisprudencia el referido Tribunal determinó que si durante una visita de verificación, efectuada por la autoridad competente, quien realiza actividades vulnerables, omite presentar los expedientes únicos de identificación integrados de manera previa a la operación, o bien al momento de realizarla, así como el documento en el que conste que solicitó a sus clientes o usuarios la información acerca de si tenían conocimiento del beneficiario dueño; incumple con las obligaciones de identificar a sus clientes o usuarios, así como al beneficiario dueño, toda vez que al no acreditar el cumplimiento de las obligaciones aludidas, en el tiempo y forma correspondientes, es que no se acredita el cumplimiento de las operaciones de actividades vulnerables que hubiera realizado, en contravención de los preceptos arriba invocados.
Luego, la recomendación para todas las personas que realicen actividades consideradas como vulnerables por la citada Ley, es que, para dar cumplimiento a la exigencia de las reglas de carácter general vinculadas a la misma, integren debidamente los expedientes de identificación de identificación de sus clientes o usuarios, previo o al momento de celebrar el acto u operación.
Sin otro asunto en particular quedamos a sus órdenes para cualquier duda o aclaración respecto de la presente información.
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Mexico City, September 2017.
Some of the obligations that must be met by persons who carry out activities considered to be vulnerable by the Federal Act for the Prevention and Identification of operations with resources of illicit origin, is to identify their clients or users, for which they must integrate prior to the operation in question, or at the time of making it, the unique identification file of each one of them; Likewise, they are obligated to identify the beneficiaries who own each of the operations of vulnerable activities that they carry out.
Various lawsuits on this subject have been filed with the Federal Court of Administrative Justice, and in the jurisprudence titled: “FEDERAL ACT FOR THE PREVENTION AND IDENTIFICATION OF OPERATIONS WITH RESOURCES OF ILLICIT ORIGIN. CASE OF NON-COMPLIANCE OF THE OBLIGATION TO IDENTIFY THE CLIENT OR USER WITH WHOM VULNERABLE ACTIVITIES ARE CARRIED OUT”; the content of several normative provisions was studied, among them, articles 18 sections I and III, of the Federal Act for the Prevention and Identification of operations with resources of illicit origin; 5 and 10 of the Regulations of the Act in quotation.
In the quoted jurisprudence the referred Court held that if, during a inspection visit, carried out by the competent authority, those carrying out vulnerable activities, who fail to present the unique identification files integrated prior to the operation or at the time of carrying it out, as well as the document stating that he asked his clients or users for information about whether they had knowledge of the beneficial owner; fails to comply with the obligations to identify its customers or users, as well as the beneficiary owner, since in not accrediting compliance with the obligations referred to, in the corresponding time and manner, is that it is not credited with complying with the operations of vulnerable activities that it had carried out, in contravention of the above mentioned precepts
Therefore, the recommendation to all persons who carry out activities considered to be vulnerable by said Act is that, in order to comply with the requirement of the general rules related to it, properly integrate the identification files of their clients or users, prior or at the time of celebrating the act or operation.
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